期货公司诚信评价体系正在构建当中，未来，期货公司和营业部以压低手续费抢夺客户的行为或将得到有效规范。
日前，中国期货业协会向期货公司发出了《关于第二次征求期货公司诚信评价体系意见的通知》，就新版的期货公司诚信评价体系继续征求意见。这一体系或最快于4月中旬开始运行。
根据中期协向期货公司发出的《期货公司诚信评价体系建设工作方案（征求意见稿）》（下称《方案》），期货公司诚信评价体系旨在通过对期货公司在行业发展、员工和投资者权益保障、社会责任履行等方面的诚信状况进行考核，反映期货公司的诚信履责状况。诚信评价指标主要包括期货公司合规竞争、客户服务、社会责任、信息报送、纪律惩戒等内容。
根据《方案》规定，期货公司诚信评价将每年进行1次，以当年4月1日至下一年度3月31日为评价期。诚信评价设定期货公司的基准分为100分，期货公司诚信评价的最终分值=100-营业部扣分值-公司总部扣分值+加分值，其中营业部扣分值=各营业部扣分总值/营业部数量×调整系数（系数暂定为10）。
据悉，中期协将综合考虑期货公司诚信评价得分和排名情况，把期货公司分为A、B、C、D四类诚信等级，并对社会公开。中期协将根据诚信评价体系运行的实际效果，选择适当时机将诚信评价体系与证监会分类监管相衔接。
此外，作为《方案》的附件同时发布的《期货公司诚信评价规则（征求意见稿）》（下称《规则》）中对低于成本的低手续费竞争行为进行了明确界定和规范。期货公司及营业部不得以压低手续费等不正当手段进行恶性竞争。各辖区期货营业部在成本测算的基础上，于每年3月1日前向地方协会报备承诺的平均手续费率，这一费率是指期货营业部以上一年度成本为基础所承诺的平均手续费率，其测算方法为，平均手续费率=（手续费收入-交易所返还手续费收入）/成交金额。此外，期货公司及营业部可根据品种、客户权益、交易特点、地域等因素，遵循“同等服务同等收费”的原则确定手续费收取标准。
期货公司总部应每月通过中期协行业信息管理平台上报各营业部利润表和经营业务报表。期货公司和期货营业部每月向地方协会上报实际手续费率，地方协会每月对辖区各营业部的实际手续费率与承诺的平均手续费率进行比较、审核和持续跟踪。地方协会每个季度向中国期货业协会上报辖区营业部手续费自律管理执行情况。
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发表于 2011-4-18 19:38:44
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