证监会要求机构自查整改 资管杜绝保本、降杠杆

越州三宝

      据财新报道，多地证监局近日向辖区内证券公司、基金公司及期货公司下发通知，要求开展私募资管业务自查整改，机构应对7月18日之前存续的资管计划逐一自查，明确整改安排，重点针对“保本”类和结构化资管计划产品，这可看作是监管层落实新“八条底线”的后续督导工作。通知要求机构8月31日前上报自查报告、整改计划和私募资产管理业务统计表，并按月报告整改进展情况。

　　据和讯网此前报道，日前，证监会公布了修订后的《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，将此前基金业协会的《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》升级成为证监会层面的规定。

　　7月18日起，《规定》正式生效，新规从杠杆率、禁止资金池、预期收益率、规范投顾等多个层面对券商、基金和期货的资产管理业务进行了新的统一约束。

　　新规定中强调了信息披露和风险披露，要求资产管理计划无论在何种情况下均不得向投资者宣传预期收益率；不能夸张或片面宣传产品、投资经理的过往业绩；资管计划名称中不得包含“保本”字样等。

　　第十六条规定，该规定自2016年7月18日起正式实施，即明日起正式实施。并且，该规定具有溯及既往的效力。不符合该规定第三条“保本”规定的，不得新增净申购规模，产品到期后应当转为非保本产品或者清盘、终止，不得续期。


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