证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号-委托第三方机构提供投资建议服务

yexin20

证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号--委托第三方机构提供投资建议服务
（征求意见稿）
证券期货经营机构开展私募资产管理业务，委托第三方机构提供投资建议服务，应当严格遵守《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（下称《暂行规定》）有关规定，并符合以下规范性要求：
一、证券期货经营机构应当委托符合《暂行规定》要求的第三方机构为其提供投资建议服务，不得以接受一对多/集合资产管理计划委托人发出投资建议或投资指令模式进行投资运作。
二、证券期货经营机构应当制定第三方机构遴选机制和流程、风险管控机制、利益冲突防范机制，相关制度流程应当经公司有权机构审议通过后存档备查。未建立健全上述制度流程的，不得聘请第三方机构为资产管理计划提供投资建议服务。
三、证券期货经营机构应当对拟聘请的第三方机构进行尽职调查，要求其提供符合《暂行规定》第十四条第（八）项规定的资质证明文件（清单附后），并在设立资产管理计划时向协会进行备案。拟聘请的第三方机构为私募证券投资基金管理人的，应当已加入协会，成为普通会员或观察会员。
四、证券期货经营机构应当严格按照《暂行规定》及内部制度流程选聘第三方机构，签订委托协议，披露第三方机
- 2 -
构相关信息，清晰约定彼此权利义务。委托协议应当向中国证券投资基金业协会（下称协会）进行备案。
附：
证明文件清单
一、证券期货经营机构提供投资建议服务应提交以下文件
中国证监会批准从事资产管理业务的资格证书。
二、私募证券投资基金管理人提供投资建议服务应提交以下文件
（一）私募证券投资基金管理人出具的承诺函
1、承诺机构本身登记满一年，已成为协会会员，经营期间无重大违法违规记录；
2、承诺同时具备3名3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩1的投资管理人员，且无不良从业记录；
3、承诺函应当加盖公司公章，3名投资管理人员2本人签字。
（二）资质证明文件
1、私募证券投资基金管理人登记证明；
2、基金业协会会员证书或私募基金登记备案系统中观察会员已办理通过的截图；
3、工商登记系统中第三方机构违法违规记录查询结果
1 3年以上连续投资管理业绩是指投资管理人员连续3年从事证券、期货投资管理工作所形成的投资业绩，中间未有中断，但因客观原因中断从业经历且不超过1年的，不重新计算连续年限。
2 投资管理人员是指在受国务院金融监管部门监管的持牌机构或已在基金业协会登记的私募基金管理公司任职，具备证券、期货自营账户或受托账户投资管理工作经历的人员。
- 3 -
截图； 4、基金从业人员系统中3名投资管理人员不良从业记录查询结果截图，或其他基金业协会认可的投资管理人员从业记录证明材料。
（三）投资管理人员工作经历证明
包括3名投资管理人员的：
1、曾任职单位出具的投资管理经历说明或离任审计报告（应包括管理的基金/产品名称、期间、职责等），或担任投资顾问期间的委托管理协议; 2、基金从业资格证明文件，或海外基金从业人员曾就职的基金或投资管理公司出具的工作履历证明（中英文翻译件）；
3、其它基金业协会认可的证明材料。
（四）投资业绩证明文件
提供以下一项即可：
1、曾管理的公募基金/产品的托管机构或审计机构出具的，该名人员管理期间的基金/产品净值与业绩比较基准变化情况证明；
2、第三方评价机构出具的该名人员管理期间的基金产品净值与业绩比较基准变化情况证明；
3、曾管理的基金/产品在该名人员管理期间的定期报告复印件，并说明自己管理的业绩区间；
4、聘任私募证券投资基金管理人担任投资顾问的机构出具的，该名人员管理产品期间的产品净值与业绩比较基准变化情况证明；
- 4 -
5、其他基金业协会认可的可查询验证的基金/产品投资业绩证明文件。
（五）基金/产品投资业绩数据
投资管理人员曾管理的基金/产品的投资业绩数据（EXCEL格式），样表如下：
投资管理人员：
曾管理基金/产品名称：
投资管理期间：
估值日
单位净值
累计净值
分红
累计净值增长率（%）
业绩比较基准收益率（%）
注：以表格中第一个估值日为基期。如该名投资管理人员3年内连续管理多只产品，不同产品的业绩数据请分开上传。