不求主动暴利，接受被动暴利

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驴的哲学

　　有一天某个农夫的一头驴子，不小心掉进一口枯井里，农夫绞尽脑汁想办法救出驴子，但几个小时过去了，驴子还在井里痛苦地哀嚎着。

　　最后，这位农夫决定放弃，他想这头驴子年纪大了，不值得大费周章去把它救出来，不过无论如何，这口井还是得填起来。于是农夫便请来左邻右舍帮忙一起将井中的驴子埋了，以免除它的痛苦。

　　农夫的邻居们人手一把铲子，开始将泥土铲进枯井中。当这头驴子了解到自己的处境时，刚开始哭得很凄惨。但出人意料的是，一会儿之后这头驴子就安静下来了。农夫好奇地探头往井底一看，出现在眼前的景象令他大吃一惊：当铲进井里的泥土落在驴子的背部时，驴子的反应令人称奇──它将泥土抖落在一旁，然后站到铲进的泥土堆上面！

　　温馨提示：人生必须渡过逆流才能走向更高的层次，最重要的是永远看得起自己。就如驴子的情况，在生命的旅程中，有时候我们难免会陷入“枯井”里，会被各式各样的“泥沙”倾倒在我们身上，而想要从这些“枯井”脱困的秘诀就是：将“泥沙”抖落掉，然后站到上面去！

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成功就是简单的事情重复做、重复做

　　全国著名的推销大师，即将告别他的推销生涯，应行业协会和社会各界的邀请，他将在该城中最大的体育馆，做告别职业生涯的演说。

　　那天，会场座无虚席，人们在热切地、焦急地等待着，那位当代最伟大的推销员，作精彩的演讲。当大幕徐徐拉开，舞台的正中央吊着一个巨大的铁球。为了这个铁球，台上搭起了高大的铁架。

　　一位老者在人们热烈的掌声中，走了出来，站在铁架的一边。他穿着一件红色的运动服，脚下是一双白色胶鞋。

　　人们惊奇地望着他，不知道他要做出什么举动。这时两位工作人员，抬着一个大铁锤，放在老者的面前。主持人这时对观众讲：请两位身体强壮的人，到台上来。好多年轻人站起来，转眼间已有两名动作快的跑到台上。老人这时开口和他们讲规则，请他们用这个大铁锤，去敲打那个吊着的铁球，直到把它荡起来。

　　一个年轻人抢着拿起铁锤，拉开架势，抡起大锤，全力向那吊着的铁球砸去，一声震耳的响声，那吊球动也没动。他就用大铁锤接二连三地砸向吊球，很快他就气喘吁吁。台下逐渐没了呐喊声，观众好象认定那是没用的，就等着老人做出什么解释。会场恢复了平静，老人从上衣口袋里掏出一个小锤，然后认真地，面对着那个巨大的铁球。他用小锤对着铁球“咚”敲了一下，然后停顿一下，再一次用小锤“咚”敲了一下。人们奇怪地看着，老人就那样“咚”敲一下，然后停顿一下，就这样持续地做。

　　十分钟过去了，二十分钟过去了，会场早已开始骚动，有的人干脆叫骂起来，人们用各种声音和动作发泄着他们的不满。老人仍然一小锤一停地工作着，他好象根本没有听见人们在喊叫什么。人们开始忿然离去，会场上出现了大块大块的空缺。留下来的人们好象也喊累了，会场渐渐地安静下来。大概在老人进行到四十分钟的时候，坐在前面的一个妇女突然尖叫一声：“球动了！”刹时间会场立即鸦雀无声，人们聚精会神地看着那个铁球。那球以很小的摆度动了起来，不仔细看很难察觉。老人仍旧一小锤一小锤地敲着，人们好象都听到了那小锤敲打吊球的声响。吊球在老人一锤一锤的敲打中越荡越高，它拉动着那个铁架子“哐、哐“作响，它的巨大威力强烈地震撼着在场的每一个人。终于场上爆发出一阵阵热烈的掌声，在掌声中，老人转过身来，慢慢地把那把小锤揣进兜里。

　　老人开口讲话了，他只说了一句话：在成功的道路上，你没有耐心去等待成功的到来，那么，你只好用一生的耐心去面对失败。

　　温馨提示：很多的人以为成功很难，成功要付出太多、成功会很痛苦，就不去想和追求。实际上，只要我们注意观察，就会吃惊地发现，那些生活在贫困线上的人才是真的有耐心，有吃苦耐劳的品质，他们正是以这种惊人的耐心忍受着不成功的现实和生活。你可以不思成功，但你的生活并不会因此而轻松。你追逐成功，你会因此而生活得更好。

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方法比想法更重要

　　在伊索寓言中，有这样一个故事：老鼠们在一起开会，商讨怎样才能不被猫抓住。其中一只老鼠提议，在猫的脖子上挂一个铃铛。全体老鼠欢声雷动 -“这个主意太好了！”但当有鼠问，怎样才能将铃铛挂到猫的脖子上时，刹那间全体老鼠鸦雀无声。

　　温馨提示：方法比想法更重要，或者说没有方法对应的想法，是没有价值的。

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摒弃陋习有助于成功

更多的人即不知自己如何成功，
也不知道别人是如何成功的，
在他们看来成功是遥不可及的。

其实每个人都有一定的思维习惯，
与此相应的便是符合这种思维习惯的的行为方法，
这就是人们所谓的旧习。
然而，有些人的这种旧习正好与成功的要求相符和，
这便形成了他们成功的推动力，
也可以说他们因此而成功了。

而另一些人却没有那么幸运，
他们的旧习总是与成功的要求相背，
于是便形成了陋习成为妨碍成功的阻力。
所以，他们就总是以失败者的模样出现在人们的面前。

失败者固然有值得同情的一面，
但现实生活是不会迁就他们的，
因为他们是自己旧习的俘虏，
被自己的陋习所束缚。

所以说，失败并不是别人所迫，
往往是受了自己的陋习所赐，
改掉陋习是通往成功的阶梯。
要想成功就要学会忍耐，
忍耐就是对自己的旧习进行抑制，
忍耐也是成功的修补大师，
成功可以因能力的强大而壮大，
也可因忍耐而更加壮大，
更可能因一时之怒而前功尽弃，功溃一旦，
一生与成功无缘。

有目的的忍耐是每位成功者和想成功者必须具备的条件。
再坚固的桥梁也会因年久失修而坍塌的，
忍耐是因为看透了事物的真相，
知道忍与不忍的必然结果，
忍耐并不代表软弱，
而是在特殊环境下的策略上的需要，
特别是注定人生命运的一刹那。
不能忍耐的人大多数都是对自己的缺点认识不足，
不知道自己的缺点会对自己的以后带来什么样的恶果。
所以我们必须要深刻地认识自己的缺点，
并且忍辱负重。

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补漏洞。每天交易后要复盘，把严重失误的单提出来研究，发现问题解决问题，补好漏洞。交易除了经验技术以外，还有人性的参与。所以分析失误的成交单可以寻找到我们自己的问题。错误出在经验上、技术上还是心理问题上？这个问题一定要搞清楚，一定要针对性的解决。我们要在实战交易中一项一项地堵住漏洞，让自己的交易技能更加成熟、交易心理更加完善，也让自己从心理上和技能上更加适合做期货交易。

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重复成功的交易模式和方式。这是一种简单盈利取胜的方法。再愚蠢的人都会有一些成功的交易模式或者方式。只要我们耐心地寻找出在交易中出现的能够取得成功的交易方式，然后简单地复制这种方式，那么不断的重复成功的交易方式也是成功的关系因素。复制成功的交易模式是发扬优点，而补漏洞是克服缺点。在实践中学习和发展，成功的速度最快，交易的信心更足。

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只考虑合理操作，不要去想具体的盈亏，尽量做到手中有货心中无货。这一点可以避免许多心理问题。例如，做多单错了，本来趁着反弹可以平仓出逃，可是就差那么几点没有解套不甘心，没有及时平仓，结果越亏越大，让亏损扩大化了。由于我们心里不甘心，经常看着行情不行了，该走了，自己也感觉到该平仓走人了，可是潜意识里不死心还妄想着那怕再上涨一点点再出逃。这样拖泥带水，行情开始了下跌，越跌越深，最后不得不大亏后平仓出来。其实我们的亏损大多数都属于这类情况。如果能解决这个大亏的问题，那么盈利便开始了。

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理解资金管理的本质。资金管理就是仓位管理。一般情况下不要满仓炒作，因为满仓炒作是几何利润计算方式，赚时大赚，亏时大亏。满仓操作不合理之处在于，一旦出现了亏损，再想赚回来就困难多了，赚回来的效率会严重降低，即亏损的效率高，而赚钱的效率低，对交易者要求特别高，不能发生连续的亏损，不然对交易帐户的伤害特别严重。而不满仓交易是算术利润计算方式，就算连续几次亏损也不会让开仓的合约数量减小，赚钱和亏损的效率在一定的帐户资金动态范围内是一样的。例如用30％的仓位交易同一个合约，如果每次交易止损限制在总资金2％的范围以内，那么连续亏损35次才可能造成开仓合约数量减少，才会造成赚钱的效率低于亏损的效率。资金管理的本质就在这儿，要根据行情的性质和自己的交易成功率来确定仓位的大小，要力争做到在长期的交易中，让盈利和亏损的效率一致，即涨跌想同的点位盈利和亏损额度是一样的。

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期货交易更像足球比赛和战争，盘中对抗非常强。针对不同的合约和行情，每次交易都要高度重视，要制定交易策略和方案，还要严格地遵守操盘纪律。

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要有规律的睡眠和体育锻炼。期货交易既然像战争和体育比赛，那么交易者的状态要非常地好，气血在非常地正常和顺畅，一句话健康少不了。假如我们想一想，一年365天，天天晚上10点准时睡觉，早晨6：30分起床，然后跑3000米，下午收盘以后打球一小时，然后坐在电脑上复盘2小时。其实日常生活起居这一点很难做到，想一想就觉得难。作为期货交易者必须做到，才可能在期货市场里打赢这场战争，否则想都别想。期货交易者就是一位战士，他必须要有战士的起码素质，纪律性是最不能缺少的。交易状态绝对来自生活习惯和健康状态。要想在期货交易中成功，必须像战士一样生活和战斗。在期货交易中，之所以大多数人失败，主要是由于他们根本无法做到像战士一样有规律地坚持生活下去，不被俗事打扰。状态不好，心力不足，是期货失败的根本原因。在美国有许多老期货交易者能够活到90多岁，完全是长期期货交易的结果。良好的有规律的生活习惯将铸就期货交易者的成功，同时还会延年益寿。

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在交易中，不想亏损是不可能的，但不想赢钱也是办不到的。有亏有赢才是期货交易的基本规律。我们只要求最后的结果是赢的多亏的少。许多大师为了尽快止损斩仓造成了交易单特别多，结果做单的成功率不到30％。所以，在期货实战中发现，其实成功率在50％左右是非常平常的事情，某天感觉特别好时成功率才可能达到65％左右，想一想都感觉到可怜。其实期货炒作与股票炒作完全不一样，有了杠杆系数以后，成功率就不太重要了。解决成功率的心理问题，也就解决了面子问题，那么在尽快斩仓中才能做到随心所欲。

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期货交易主要使用技术分析。不管你相不相信，只有技术分析才可能帮助你赚钱盈利。由于期货没有分红以及到期交割制度，不能使用长线价值投资，价格投机成为了唯一的盈利模式。基本分析上的东西其实很不可靠，太多太复杂，也无法在行情启动以前采纳，所以最后还得靠技术分析把握行情。如果我们相信技术分析就应该相信，期货价格已经包容了和体现了所有的行情信息，只要我们相信技术分析，自然会有所作为。

随势而行

独孤求赔 发表于 2011-8-16 21:19
期货交易主要使用技术分析。不管你相不相信，只有技术分析才可能帮助你赚钱盈利。由于期货没有分红以及到期 ...

说得好啊！

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价格是决定交易成败的关键，那么在分析研究市场时就不能不把价格作为首要关注因素，但也就在此时，交易者不知不觉进入了一个价格误区——眼睛随着价格走，即价格决定价格。
   市场价格包容消化一切因素”，正因为如此，我们对价格的研究不厌其烦始终如一。但在操作中却往往会出现这种情况：跟进后，价格与我们交易的初衷恰恰相反。某项技术指标交叉向上，向交易者发出买入的信号，交易者跟进买入后，出人预料的是价格却开始下跌，而这项技术指标也开始勾头向下，一棒又把交易者打回到初始的“原始状态”。那么，我们来仔细看看价格和技术指标的关系：原来价格只要上涨，技术指标也就跟着向上；价格下跌，技术指标也就跟着向下。因此，我们窘困于技术分析的实质而茫然无序，最后只能眼睛跟着价格走——让价格来决定价格。
   问题的症结找到，但解决它却不是一件容易的事。也许只有做到“看盘时心中无盘，不看盘时心中有盘”，才能解决这个问题。看盘时心中无盘，即心中要有自己的“盘”，这个“盘”应界定在对价格趋势的把握上。看盘时要密切注意价格的变化，但不要让随时变化的价格牵动你心中的那个“盘”。不看盘时心中有盘，即不看盘时要把过去的价格趋势图了然于心，与心中假设的那个“盘”相比较，以印证自己的判断是否符合当前的趋势，然后再作决断。
   在第一个例子里，交易者一开始看到的是价格上涨，勾起了他买进的欲望。正当他想要行动时，价格却出现了下跌，随着价格的进一步的下跌，眼睛带着他成了“空方”阵营的一分子。之所以会出现这种交易状况，首先是他对当前的趋势没有一个最根本的认识，心中也没有自己的“盘”；其次没有悟透技术分析的实质，更谈不上把握某项技术分析的优缺点；第三，由于期货交易的残酷性，迫使交易者紧盯价位的每一个变化，不自觉地把自我抛到九霄云外，失去了自我意识，最终形成眼睛跟着价格跑的残酷事实。
   在第二个例子中，以做日内交易为主的交易者，在操盘开始时也应对一天的大趋势，做到心中有“盘”。否则，即便是日内交易，也会陷入到反复割肉止损的境地。因此，认识和把握大趋势是保证交易者成功的前提，才不至于“眼睛跟着价格走”，最终走向盈利。
   于第三个例子，由盈利到亏损，在期货交易中不胜枚举。问题的关键是你的着眼点在哪里？如果交易者仅仅着眼于反弹，当天盈利就应当天获利了结，不应在抓反弹中打持久战，让盈利蒙蔽自己的眼睛，做到心中有自己的“盘”。如果交易者着眼于大趋势，而且眼前的大趋势表现良好，并且符合自己心中的那个“盘” ，交易者就完全可以不必理会短时间的回调。但请记住，预留资金越大，抗风险能力就越强，盈利的几率就越大。

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交易的两种基本盈利模式

交易的根本目的是为了赚钱，不是其他的，不要大谈理想，大谈人生体悟，那都是副产品。根本目的还有赚钱。既然要赚钱就要有赚钱的方法，今天谈谈两种基本的盈利模式。

第一种是：短线，用频繁的交易行为来积累利润，需要40%-50%或者更高的正确率，利润与风险的比不会太高1.5~2 比1附近。利润比较稳定，但是短时间无法产生大利润。积少成多。进场点与出场点要求迅速，尤其是出场点，和做趋势有非常明显的区别，要求有利润后出现不确定的风险信号，就做好跑的准备。平仓后再涨再跌和你没用关系，心态归零为下笔交易做准备。优点是获利稳定，交易频繁适合坐不住的性格的人。缺点是频繁交易容易使心态不稳定，对功力差的人尤其是个考验。还有一点是短线交易每次吃的都是一小段的利润，所以利润比较低，要想短期获大利就要加大仓位，但风险就会同步加大。我半年来的博客里公布一个账户就是短线的交易模式，除了中间一段是因为自己的原因回撤比较严重，还是比较稳定的获利能力的。我了解的很多成功交易员都是从短线交易中成长并且稳定获利后，才向做波段趋势发展的，下面谈谈获利的第二种交易模式。

第二种是：趋势，用比较长时间的持仓来做上中期趋势及长期趋势的火车，在趋势没用改变或者利润目标没用实现前，不轻易出局。巨大的获利来自于少数交易的取得。成功率不是考虑重点，利润与风险的比才是成功的关键，一笔大的利润可以弥补许多的小亏损还能够获得满意的利润。成功的趋势交易者关注的是市场趋势的变化，不轻易被短期波动迷惑，这和短线交易者有明显的区别。趋势交易者大多数时间冷静客观的等待市场转势的机会，在可能转势的时机进场试单，如果时机不成熟就及时出局保障资本，如果进场后行情开始印证看法就逐步加码，行情越印证自己看法就越顺着趋势进攻。并且随时关注危险信号。一年中只要抓到2次左右的中期转势，利润惊人到不可想象。我的台湾朋友处女座在06年的一波趋势行情中使用这个策略资金暴涨10倍，并且成功出局。趋势交易的困难在于市场中的趋势转势很少的，绝大多数时间是没这样的机会的，而且就算抓到趋势行情能不能把握住并且顺利出局是非常非常困难的，还有在趋势疑似转势的时候的试单行为就功力差的交易者基本上无法度过。趋势交易者要求无比的定力，在没用中期转势的机会时能够受的住情绪，不被小的波动影响而进场，在可能的转势时候又能够面对千军万马前而无惧，勇于进场抓临界点，勇于站在大多数人的对立面，并且不被几次市场的临死挣扎而吓到，在初期小利润面前有肚量不怕利润回吐，并且加码追击，这些素质要求不是随便那个人就能做到的。！

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“顺势而行”是期货买卖的重要原则，但最难掌握的却是对大势的判断。不要说整个大走势呈现出曲折的、波浪式的轨迹，就以即时走势来说，升升跌跌，也是相当曲折。
　　
　一个成功的交易者，对大势不作主观臆断，不是“希望”大势如何走，而是由大势教自己去跟。一个秘决就是从冲破前市高低点去寻求买卖的启示：
　　
　冲破上日最高价就买入，跌破上日最低价就卖出；
　　
　升过上周最高点就入货，低干上周最低点就出货；
　　
涨越一个月之顶就做多头，跌穿一个月的底就做空头。
　　
　这种参考上日、上周、上月高低价买卖的方法究竟有什么依据呢？
　　
　首先从事实分析。所谓涨与跌永远是相对的。冲破上日、上周、上月最高价，这个势相对于上日、上周、上月毫无疑问是一个涨势。涨势买入，理所当然；相反，跌破上日、上周、上月最低价，这个势相对于上日、上周、上月十分明显是个跌势。跌势卖出，顺理成章。这是根据事实所作的判断。
　　
　其次，从道理上讲，市场涨跌取决于买卖双方实力对比。当价位冲破上日、上周、上月最高点时，在上日、上周、上月任向价位做空头的人都无一例外被套牢，他当中一定有部分要认赔作平仓买入，反过来又给升势推波助澜；相反，当行情跌破上日、上周、上月最低价时，在上日、上周、上月任何一点做多头的统统都出现浮动损失，当中一定有部分要止损作平仓卖出，正好对跌势落井下石。以上两种情况都是跟市场角力的强者走，因此，这种决策是有根据的。
　　
　但是必须指出，期货走势是千变万化、错综复杂的。冲破前市的高低点决定买卖也不是次次灵验的。低开高收，高开低收，什么事都会发生。但历史的经验总结下来，十次有六次是这样就值得参考采用了。

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在现实上活中的购物心理总是希望能便宜些，售货心理总是冀求能昂贵些。许多期货交易者之所以会赔钱，正是由于抱着这种购物、售货心理，重价不重势，犯了做期货的兵家大忌。
　　
　期货交易之所以和购物售货不同，是因为投资期货是寄望将来的势，而下是着眼现在的价，预期心理支配一切。在预期心理的影响下和价格不断波动情况下，使得便宜和昂贵的概念在期货市场是随时易位的：上一个大豆期价是每吨2060元，此刻是2059元，相对于2060元而言，2059元是便宜；但不到三秒钟，终端机的荧光幕打出2058元的价位，这样，2059元的价位相对于2058元的价位来说就变成了昂贵；再过五秒钟，大豆价报出2061元，相形之下，2060元的价位又显得便宜……这种变化。这种运动在期货市场是永恒的。如果抱着日常购物、售货的便宜、昂贵观念，以为便宜就是便宜，昂贵就是昂贵，看不到期货市场两者的相对性和互换性，当然就掉进重价不重势的云里雾中，从而迷失方向。
　　
　期货买卖恰好是建筑在这样的基础：价格现在看来是便宜的，但预计未来的价格趋势会变得昂贵，因此为了将来的昂贵而买入；价格现在看来是昂贵的，但预期未来的价格趋势会变得便宜，故此为了将来的便宜而卖出。
　　
　相反，价格现在看来是便宜的，若下一步走势是下跌的，你目前贪图便宜去买，回头看其实是昂贵的；价格现在以为是昂贵的，如果下一步走势是上涨的，你目前认为昂贵去卖，以后看其实是便宜的。这就是亏损的根本原因。
　　
　所谓“重势不重价”，全部意义在于：买卖要着眼将来，而不是现在！

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不少交易者在期货买卖操作中，过于计较价位，买入时非要降低几个价不可，卖出时总想卖高几个价才称心。这种做法往往因小失大，错失良机。
　　
　在某种意义上，期货的“期”已不仅是期限的“期”，更重要的是预期心理的“期”了。成败盈亏不在于现在，而取决于将来。现在的价格好一点还是差一点都仅是出发点，将来的趋势才是归宿。趋势是价格的趋向，价格是趋势的反映。如果对趋势的判断错了，就算入市的价位好一点也是劫数难逃而要亏；假若趋势的预测对了，即使入市的价位差一点也会赚。“涨时重势不重价”是股市经验之谈，期货是多头与空头皆可作的“双程路”，无论涨跌都应“重势不重价”。赚大钱时少赚一两个价位都心花怒放，亏大本时贴多一两个价位都欲哭无泪，斤斤计较有什么用，抓准大势最重要。
　　
　太计较价位有一个危险，就是很容易导至逆市而行。因为在一个涨势中，你非要等便宜一点才买的话，只有走势回跌时才有机会；而这一回跌，可能是技术性调整，也可能是个转势，让你买到便宜货不一定是好事。反过来，在一个跌势中，你硬要坚持高一点才卖空的话，即是要走势反弹时才有机会，而这一反弹，可能是大跌小回，也可能是转市，让你卖到高价也不知是福是祸。贪芝麻丢西瓜往往在这种情形下发生。
　　
　不要太计较价位，并不等于鼓励盲目追市。盲目追市是指涨势将尽时才见高追买或跌势将止时才见低追卖；不要太计较价位是指一个涨势或跌势刚确认时，入市要大刀阔斧，属掌握先机，两者是不同的概念，不能混淆。

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普通投资者要想在期市中获利，第一要务是控制风险。用严格有效的方法控制交易风险是获利的前提与基础，是期货交易中所要遵守的最重要规则。那么，如何才能有效地控制交易风险呢？首先要建立风险意识。做期货交易必须明白，交易风险是客观存在的，对于每一个参与者的每一笔交易都一样。普通投资者要着重控制的交易风险主要有以下几种：

第一，政策性风险。在运行过程中，常常出现一些问题，其中很大一部分是目前期市自身的调节功能所无法解决的，只有靠宏观管理部门的政策措施加以解决，而这些政策与措施必然影响到品种价格的走势，可能会给参与者带来影响。因此，在操作过程中，当发现期市价格与商品价值发生严重背离时，要谨慎入市，切忌盲目追涨杀跌

第二，预测性风险。这是指对品种价格走势的判断失误所造成的风险。规避预测性风险一定要注意几个问题：做单要有依据，摒弃主观性的成分；切记逆势做单，在价、量、持仓配合较好的市况中，要顺势而为；当预测失误时，要及时通过操作手段改错，例如止损、反向追单或离场观望。

第三，操作性风险。在制定合理的交易策略时，一定要注意几个问题：(1)期货价格的决定因素是买卖双方的力量，它不同于股票。做期货交易，你首先要解决的问题是做多还是做空，其次是何时平仓。因此，做期货要考虑的因素多于股票。(2)期货交易受保证金制约。(3)期货价格不等于现货价格，期价的运行最终取决于市场上多空双方的力量。

由于对以上几个问题的认识不够，交易者常常犯一些操作上的错误，比如保证金使用不合理，盲目打满仓，抗浮亏，主观臆测期价顶、底等。这些错误本是可以避免的，但一旦犯了，常常引发较大的交易风险。

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投资者如何投资期货
期货市场适不适合普通投资者参与呢？答案是肯定的：非常适合。期货市场中的普通投资者，以中小户为主。那么，普通投资者如何在这个市场中获利呢？要回答这个问题，不妨先来看看什么样的人能够在期货交易中获利。

通过对成功的交易者的分析可以看出，要想做好期货投资，至少应具备以下几方面的素质：

首先是行情分析与研判能力。这种能力表现为，对经济学理论基础及国家宏观经济形势的把握，对期货市场及相关市场的各交易品种长、中、短期走势的判断。其次是理性的操作策略。这包括正确的交易原则，保证金的合理分配、使用方法，以及严格的风险控制措施。第三是规律性较强的交易手法，如对各种不同行情的出市、入市选择，对交易中可能出现的问题的处理能力以及各种操作技巧的灵活运用。第四是心理素质以及把握个人性格特点的能力，要求时刻以冷静的头脑和理性的思维方法去面对市场，有较强的“定力”。第五是对市场规律及经验的及时总结与反思的能力。

在这几种能力中，第一种能力直接决定交易者对行情预测的准确程度，而后几种能力则保证交易者在预测正确时能取得更满意的交易成果，在预测失误时则能有效减少损失。其实，在期货市场中，没有一个人可以做到对行情的预测百分之百正确，但合理的操作确实是每一位参与者通过努力都可以做到的。

知道了“专业选手”的成功所在，那怎样才能成为成功的期货投资者呢？笔者认为以下这些方法和规则对于没有雄厚背景和资金实力的普通投资者参与期货交易是有帮助的。

规则一：严格控制交易风险

普通投资者要想在期市中获利，第一要务是控制风险。用严格有效的方法控制交易风险是获利的前提与基础，是期货交易中所要遵守的最重要规则。那么，如何才能有效地控制交易风险呢？首先要建立风险意识。做期货交易必须明白，交易风险是客观存在的，对于每一个参与者的每一笔交易都一样。普通投资者要着重控制的交易风险主要有以下几种：

第一，政策性风险。在运行过程中，常常出现一些问题，其中很大一部分是目前期市自身的调节功能所无法解决的，只有靠宏观管理部门的政策措施加以解决，而这些政策与措施必然影响到品种价格的走势，可能会给参与者带来影响。因此，在操作过程中，当发现期市价格与商品价值发生严重背离时，要谨慎入市，切忌盲目追涨杀跌

第二，预测性风险。这是指对品种价格走势的判断失误所造成的风险。规避预测性风险一定要注意几个问题：做单要有依据，摒弃主观性的成分；切记逆势做单，在价、量、持仓配合较好的市况中，要顺势而为；当预测失误时，要及时通过操作手段改错，例如止损、反向追单或离场观望。

第三，操作性风险。在制定合理的交易策略时，一定要注意几个问题：(1)期货价格的决定因素是买卖双方的力量，它不同于股票。做期货交易，你首先要解决的问题是做多还是做空，其次是何时平仓。因此，做期货要考虑的因素多于股票。(2)期货交易受保证金制约。(3)期货价格不等于现货价格，期价的运行最终取决于市场上多空双方的力量。

由于对以上几个问题的认识不够，交易者常常犯一些操作上的错误，比如保证金使用不合理，盲目打满仓，抗浮亏，主观臆测期价顶、底等。这些错误本是可以避免的，但一旦犯了，常常引发较大的交易风险。

规则二：计划做单，严守纪律

期价是由买卖双方的力量决定的，因此行情瞬息万变，波动较大，交易者如果没有良好的心理状态和充分的思想准备，往往会茫然不知所措。笔者认为，经验尚不丰富的普通投资者，不妨每天花些时间，通过以下的简单方法制定自己的操作计划：(1)采用由长至短的方法研究月、周、日线图，搞清楚目前行情所处的环境和位置。(2)研究成交量、持仓量与价格之间的配合程度，预测下一步行情延续或反转的可能性有多大。(3)研究各种技术指标所揭示的信号特征。(4)寻找价格上的支持与阻力线。(5)预测第二天开盘价位置。(6)根据持仓、成交以及价格的支持、阻力作用预测第二天的升跌势。(7)结合当日可能收集到的信息调整所作的预测。(8)根据作出的各种可能性预测，考虑如何处理已持有的头寸。(9)根据个人的保证金，考虑在各种预测的可能情况下如何建立新的头寸。(10)制定防范风险的措施。
当然，单纯地制定交易计划并不能完全保证在市场中获利，还应该根据实际情况调整计划，对看不明白的市可以不必介入，切忌在没有思想准备的情况下盲目跟风。

在实际操作过程中，交易者还要注意的一件事就是要遵守纪律。守纪律的含义就是要有原则地去进行交易。在所有交易原则中，普通投资者必须遵守的有两点：一是止损原则，二是获利平仓原则。前者决定你能否以有限的资金获得更多的机会，后者则决定你能否有效把握住机会，让自己资本有效增长。

有人说，不懂得止损就等于不会做期货，笔者深有同感。在这一点上，首先要解决的是能不能、愿不愿止损的问题。也就是说，交易者首先要认可及时止损是一个重要的交易原则，然后再去谈如何止损的问题。普通投资者要遵守的另一个原则是获利平仓。试想，如果你头脑中根本没有获利平仓，让自己的资金稳步增长的观念，也没有何时平仓的计划，那么你的交易结果必然是随机的。