证监会明确今年证券基金行业监管要求

越州三宝

4月7日，证监会召开证券基金行业监管视频会，证监会党委委员、副主席李超出席会议并讲话。证监会机关相关部门、各派出机构以及部分系统单位的有关同志，510家证券基金经营及服务机构主要负责人及合规风控负责人参加会议。

会议分析了证券基金行业发展形势，介绍了今年机构监管工作总体思路、重点工作和政策措施，进一步明确了监管要求。一是坚持依法全面从严监管理念，坚守监管本位，营造公开透明、公平竞争、高效有序的行业发展环境。二是行业机构要强化风险意识，着力防范化解风险隐患，严防风险外溢和风险交叉传染，守住风险底线。三是行业机构要严格落实合规风控主体责任，以权力制衡为核心改进公司治理，以全员合规为目标强化合规管理，以系统建设为抓手落实全面风险管理，完善自我约束机制，夯实健康发展基础。四是行业机构要加强投行业务管控，归位尽责，提升投行业务质量，深化基础服务功能，更好服务供给侧结构性改革和实体经济发展。五是行业机构要强化大局意识，充分发挥资本市场“守门人”作用，全面落实客户适当性管理和异常交易监控职责，着力维护市场稳定。六是坚持合规风控先行、紧密围绕服务实体经济的原则，稳步推进行业创新发展，提升核心竞争力和综合服务能力，促进资本市场稳定健康发展。                                

                                                       来源：期货日报网