证监会下半年以来通报22宗案件 内幕交易案占四成

越州三宝

　整饬金融秩序

　　主持人沈明：“防风险”是今年宏观经济政策的重要关键词之一。面对各种或隐或现的隐患，银、证、保等多部门下半年以来针对辖内各种违规行为开出了多少罚单？主要类型有哪些？

　　统计显示，9宗内幕交易案件被罚没7125.2万元

　　今年，监管层延续打击违法违规行为常态化态势。据记者统计，下半年以来，证监会五次通报行政处罚案件，依法对22宗案件作出行政处罚，相关主体及责任人被罚没约3.39亿元，平均单个罚没1538.58万元。

　　据记者统计，下半年以来，证监会通报的内幕交易案件较多，9宗内幕交易案件被罚没7125.2万元。

　　就具体案件来看，华闻传媒投资集团股份有限公司（简称华闻传媒）内幕交易案的相关当事人被罚没5461.8万元。在该案件中，李某峰、刘某菊系华闻传媒拟收购陕西华商传媒集团有限责任公司等多家公司这一内幕信息的知情人，内幕信息敏感期内，华闻传媒财务部经理助理万玉珍与刘某菊存在联络接触，且负责审核刘某菊尽职调查出差报销单据，控制使用“万某弟”证券账户交易“华闻传媒”，获利约6.6万元，万玉珍堂兄万明曾任华闻传媒董事，是李某峰的前直属领导，与李某峰存在联络接触且与万玉珍联系频繁，控制使用某公司证券账户及“万某”等亲友的证券账户交易“华闻传媒”，获利约1358.8万元，上述行为违反了《证券法》规定，证监会决定没收万玉珍违法所得约6.6万元，并处以约19.9万元罚款，没收万明违法所得约1358.8万元，并处以约4076.5万元罚款。

　　下半年以来，罚没金额最多的案件为徐留胜操纵市场案。在该案中，由于徐留胜在证券市场沉浮多年，目前已积累上亿元的交易资金，操作手法在市场上尤其是深圳地区有一定的影响力，其人也因此在网络上被称为“最牛散户”之一。

　　与传统操纵手法不同，这位“最牛散户”使用的操纵手法呈现一系列新特点。据证监会稽查执法人员介绍，其一大特点是操纵行为短线化，即操纵周期由以往跨年、跨月向数天、甚至日内操纵发展，操纵的“建仓、拉抬、出货”三阶段被压缩在一起，阶段间的界限越来越隐蔽。由于徐留胜控制并使用本人账户交易金额高达上亿元，严重扰乱证券市场正常交易秩序。

　　据证监会处罚决定书，徐留胜于2015年1月1日至11月30日期间控制并使用本人账户，利用资金优势采用连续交易、大额封涨停、拉抬股价等手法操纵“天瑞仪器”等37只股票，获利约3701.7万元。证监会依据《证券法》决定没收徐留胜违法所得约3701.7万元，并处以约7403.4万元罚款。

　　据证监会新闻发言人介绍，近年来，操纵市场呈现新的违法特征:一是操纵主体“团伙化”，机构主体涉案增多。行为人依托固定群体、组织巨额资金、进行内部分工，有组织地实施操纵市场。二是在传统资金优势、持仓优势基础上，滥用信息优势操纵股价问题突出。三是多种手法交织并用，短时间轮番炒作多只股票，容易引发负面效仿，市场影响十分恶劣。

　　“操纵市场行为误导和欺骗投资者，破坏定价功能，历来是证监会稽查执法的重点。下一步，证监会将继续以专项行动为抓手，持续保持对操纵市场行为的打击力度。”证监会新闻发言人表示。


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